金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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